违法交易必被抓 理财还得走“正道”

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■我们的记者朱宝珍

证券从业人员比普通投资者具有更高的专业判断能力，更容易获得影响股价的重要信息。为了保证证券市场的公平原则，《证券法》明确禁止证券从业人员持有和买卖股票。如果员工运气好，一旦他们伸出援手，他们将受到法律的严惩。作为投资者，有必要认识到员工参与交易的非法性，避免不必要的损失。

青海证监局以案例形式提醒投资者注意以下问题:一是警惕虚假或误导性信息。股票市场是有风险的，所以我们应该理性地看待某只股票会涨得很好，一定会涨到某个点的言论，不要盲目跟风。由于《证券法》明确规定，投资咨询机构及其从业人员不得利用媒体或其他方式向投资者提供或传播虚假或误导性信息，如证券投资咨询从业人员黄在电视股票评估节目中利用相关股票的评估、预测和推荐，如未买即涨、持股翻番等，被中国证监会撤销，罚款3万元。

第二，充分认识代表客户进行财务管理的违法性。有两个原因可以消除这种误解，即从业者肯定会比他们自己交易更多的股票。首先，影响股票价格涨跌的因素很多，员工在买卖股票时也会赔钱。例如，张在一家证券公司工作。在任期间，他通过第三方证券公司开设的证券账户购买了一只股票。购买金额1152万元，销售金额1027万元，损失124万元。张虽然没有盈利，但他仍然违反了“第二，即使员工通过买卖股票获利，也将面临没收非法所得的处罚。如证券从业人员广牟接受冯的委托，利用他人账户进行证券交易，违法所得145.25万元。根据《证券法》第215条，中国证监会没收上述违法所得，并处以435.75万元罚款。

第三，作为员工的亲属，应该督促他们依法执业。作为雇员的亲属，应该督促他们依法执业，而不是鼓励他们买卖股票或代他们买卖股票，把他们的亲属推入违法的深渊，毁掉他们的事业。例如，赵在证券营业部工作期间，向其堂兄袁的账户出资，用该账户买入股票633万余元，卖出股票648万余元，获利8万余元。由于赵违反《证券法》第43条的规定，他被中国证监会没收并处以罚款，同时还被禁止在证券市场交易三年。

青海证监局提醒投资者，一方面要理性对待一些专家的预测和建议，谨慎投资，避免跟风；另一方面，合法合规的投资是维护自身合法权益的前提。

(朱宝珍)