热门:从马尔萨斯陷阱到工业革命：人类的经济是怎么走向大分流的

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经济史上必须回答的三个问题，无论从哪个方面来看生活质量都没有进展。 1800年的平均寿命不比狩猎采集时期长:只有30岁到35岁。 石器时代人的身高(测定饮食质量和儿童患病率的指标)超过了1800年。 石器时代的采集者可以做少量的工作来满足物质需要，但1800年代的英国人至少要努力获得舒适。 物质费用的种类也没有增加 通常，采集者的饮食和工作生活比1800年典型的英国工人丰富多彩。 尽管当时英国人的餐桌上有很多茶、胡椒、糖等舶来品。 另外，狩猎采集社会平等，各成员之间的物质费用与之相当。 相反，主导1800年代的农业社会普遍存在不平等，少数富人使大众收入更短。 简·奥斯汀( jane austen )可能描绘过贵妇午睡时的优雅对话，但对1813年的英国大众来说，生存条件不如在非洲草原裸体的祖先。 因为根据最广义的物质生活标准，人民的平均福利不会从石器时代倒退到1800年。 1800年代以低技术劳动力出生的穷人，如果回到狩猎采集社会，也许会过得更好。 近200年前开展的产业革命永久改变了物质费用的可能性。 受益国家人民的平均收入持续增加。 现在最富裕的现代经济比1800年的平均富裕10倍到20倍。 另外，到目前为止，产业革命的最大受益者是低技术工人。 本来有钱的地主、资本家和受过教育的人从中受益匪浅，但工业化经济的最大恩泽留给了最贫困者。 但是，繁荣并不是来到所有的社会。 在一些国家(最初分布在撒哈拉以南的非洲地区)，现在的物质成本远远低于工业革命前的水平。 马拉维和坦桑尼亚等不接触工业化世界，如果持续没有工业化的状态，物质上就更有富馀了。 现代医学、飞机、汽油、计算机——这些200年来科学技术丰富的象征，已经在那里创造了史上最低的物质生活水平。 这些非洲社会依然陷入马尔萨斯的年代:技术进步者增加了人口，使生活水平下降到只有“谋生”的水平。 但是，现代医学已经远远低于石器时代的水平。 产业革命一方面缩小了社会内的收入差距，另一方面加大了各社会间的收入差距，这个过程最近被称为“大分流”。 各国之间的收入差距高达五十比一 现在的地球上出现了前所未有的富裕和贫困。 因为这个世界经济史引起了三个问题。 马尔萨斯陷阱为什么会持续这么久呢？ 为什么工业革命时代最先逃脱陷阱的是英国这个玫瑰岛，为什么到了1800年？ 之后为什么会出现大分流？ 本书提出了对这三大谜题的答案---强调三者关联性的答案。 工业革命为什么发生在当时，本质是为什么，为什么会引起大分流，答案可以追溯到几千年前的马尔萨斯时代深处。 过去的阴魂依然牢牢控制着今天的经济 关于本书聚焦物质条件的方法，肯定有人觉得过于狭窄太偶然无法涵盖几千年来的各种社会变迁。 工业化社会可以发展成现代社会，物质财富一定只能反映一小部分原因吧。 事实相反，无论是社会内还是社会间，都有充分的证据表明只有财富-财富是决定生活习惯的重要因素。 收入的增加会改变支出和生活习惯，没有例外。 产业革命时期收入开始上升，美国农民和制造工人播种了近年来逐渐没落的种子。 因为我不会为专注于收入而道歉 长期以来，收入对塑造生活的影响比任何意识形态和宗教都大。 为了相信民众的虔诚志向，众神的目的决不像收入的强大。 因为收入巧妙地操纵着我们的生活框架。 马尔萨斯陷阱:公元1800年以前的经济生活被称为马尔萨斯陷阱。 其最重要的理论基础是托马斯·罗伯特·马尔萨斯牧师( thomas robert malthus )的见解，因为他1798年在“人口论”( anessayontheproject )。 马尔萨斯经济中的经济战略与现在相差甚远。 今天的恶是以前的善，反之亦然。 抢夺现代国家——战争、暴力冲突、混乱、歉收、失败的公共基础设施、恶劣的卫生条件——直到公元1800年还是人类的好朋友。 他们可以减轻人口压力，提高物质生活水平。 相比之下，今天世界银行( world bank )和联合国( united nations )爱的方针——和平、稳定、秩序、公共卫生、贫困是繁荣的大敌。 他们促进人口增长，使社会陷入贫困。 乍一看，“直到公元1800年才有物质进步”的说法是荒唐的。 让我们看看今天亚马逊雨林的努卡克族( nukak )。 他们裸体，过着狩猎采集的生活，财产很简单。 与约书亚·雷诺兹爵士在1789年描绘的穿着华丽服装的英国上流家庭布拉迪尔( braddyll )一家相比，当时社会整体的平均物质生活状况可能是一样的。 但是马尔萨斯模型的逻辑符合前工业世界的实证 在工业革命之前，少数当权者过着富裕的日子，但在1800年，人们的生活通常不如旧石器和新石器时代的祖先。 本书讨论的马尔萨斯理论也明确了“避孕”对公元1800年以前的物质条件的重要性。 我们手头有完全生育水平记录的前工业社会，虽然方法不同，但经历过限制生育的过程。 因此，在公元1800年以前的社会中，人们的生活水平往往比勉强出生的程度高。 这就是为什么从工业革命中下来的原因。 非洲的生活水平有那么大的后退空间。 死亡情况也非常重要 当时伦敦等城市的欧洲人幸运的是，他们是快乐地蹲在自己的粪便上，住在肮脏的地下室里的肮脏民族。 由于卫生条件差，除了高度城市化和由此派生的健康问题外，代表收入必须很高才能养活18世纪的英国和荷兰人口。 相反，清洁意识高的日本人，注定可以用可怜的物质维持等量的人口，从而他们必须以更有限的收入维持生活。 以英国为例，我们提出有说服力的证据，证明从1250年到1800年之间幸存的类别。 其中经济成果尤其是生殖效果最好，富人孩子的生存率是穷人的两倍。 在陷入马尔萨斯陷阱的英国，最穷人的孩子几乎死了，家人死了。 因为到目前为止工业时代的英国是“向下流动”的社会。 根据马尔萨斯经济停滞的特点，富人多生的孩子一般要离开当权者群体，在社会下层寻找就业机会。 手工业工人的儿子成为工人，大商人的儿子成为轻重的小贩，大地主的孩子成为小地主。 这些随后产生了经济活力的特征——忍耐、勤奋、机智、创新、教育，通过遗传和教养等过程传达给了全英国的人们。 工业革命虽然安静，但占人类历史大部分的前工业世界，因1760年至1900年欧洲社会发生的两件前所未有的大事而崩溃。 第一件事是产业革命，知识的迅速发展可以提高生产效率，高产可以带动空前的快速经济增长。 第二件事是人口转型，出生率开始从上层阶级下降，这种倾向扩展到了整个社会。 人口转型提高产业革命的效率不仅仅是很多人在贫困线上，也惊人地提高了公元1800年以后的人均收入。 这本书的第二部分将审查这些变化。 产业革命及其相关人口转型构成了以下经济史行业的重要问题:为什么所有前工业社会技术的迅速发展都这么慢？ 为什么过了公元1800年也一天千里？ 为什么技术迅速发展的副产品之一是生育率下降？ 最后，为什么每个社会都不能共享产业革命的丰硕果实呢？ 对于这些谜，现在确立的解释只有三种 其中之一是把产业革命置于经济体系之外，比如政治制度的变革，特别是近代民主制的推进。 其二，主张前工业社会陷入稳定但停滞的平衡，一些冲击点燃动力，引导社会走向新的动态平衡。 最后的解释是工业革命是马尔萨斯时代社会环境逐步发展的产物:增长是内生( endogenous )。 根据前两种理论，工业革命可能完全不会发生，可能会晚几千年。 只有第三种解释必然会发生含有产业革命。 根据古典派学者的记述，产业革命是两种经济制度之间的唐突过渡期，如图1.1所示，在短短50年内生产力的增加就从以前的工业时代水平发展到了近代的水平。 如果这个说法正确的话，只有强调外来冲击和平衡转换的理论才有可能证明产业革命的原因。 是古典派的描写，积累产业革命期间的增长动力，是在不同经济水平出现的重大技术的迅速发展，使矛头再次指向制度变革或平衡转移。 这意味着，通过观察到公元1800年前英国发生的制度和经济状况的变化，应该能找到产业革命的前提条件。 所以，心里只有这种解释的经济学家和经济史家前进投身于这个问题，结果徒劳无功。 从以前开始就把产业革命看作是“经济生活的突然裂缝”的想法没有被尝试过。 从1200年到1800年，英国生产力的增加不是急剧提高，而是有充分的证据显示不规则的变动。 1600年、1800年乃至1860年被视为马尔萨斯时代与近代经济的真正边界点是有道理的。 从亚当·史密斯( adam smith )时代开始，制度和制度的解体在经济学和经济史学中起着重要的作用，但在本书的产业革命故事中，以及之后的经济表现方面，制度最多只能有次要的直接影响。 公元1200年，英国等社会已经具备了当今世界银行和国际货币基金组织强调的经济增长所需的所有制度上的必要条件。 当时的社会制度其实比现代高收入经济更具激励性:中世纪人民的工作和投资回报率比现代人高。 根据亚当·史密斯的想法，中世纪的英国经济为什么没有增长，不可思议的是，在现在税率高、社会支出重的北欧各国，经济为什么不会崩溃？ 经济增长所需的制度在经济增长开始前就一直存在着。 这些制度确实创造了经济增长的条件，但慢慢迂回，经历了几百到千年。 在这方面本书主张新石器革命不仅与农业社会建立了巨大的资产而且改变了对人类文化和基因选择施加压力的性质。 公元前2000年古巴的巴比伦表面上与1800年的英国有非常相似的经济结构，但两者之间的年代深刻塑造了农业社会成员的文化，可能也有基因。 这些变化只在公元前1800年发生工业革命，在公元前2000年没有发生。 为什么工业革命始于英国？ 为什么不是中国、印度、日本？ 本书大胆提出的答案是，英国的特点不是煤矿、殖民地、宗教改革、启蒙运动，而是制度稳定和人口机缘。 特别是英国的制度最晚从1200年开始意外稳定，人口在1300年到1760年之间增长缓慢，富人和有经济成果的人的繁殖力惊人。 基于这些理由，中产阶级的价值观最先被纳入英国文化甚至基因。 中国和日本从1600年到1800年的方向与英国一致:一个人走向勤奋、忍耐、正直、理性、求知欲、学习等中产阶级价值的社会。 两国都享有长期的制度稳定和私有财产权 但是他们走得比英国慢。 大卫·兰德斯( david landes )的“欧洲文化有利于经济增长”的说法是正确的。 中国和日本不能像英国一样一天一千里的理由很简单。 他们上层社会的出生率只比大部分人口高一点。 因为这两国有很多受过教育阶层的孩子没有向下移动。 例如，日本德川幕府时代( 1603—1868 )的武士根据他在官僚制度中的地位可以获得足够的世袭收入。 尽管有财富，他们的生育率却仅仅超过了1 (父亲生儿子)。 因此，官僚职位的数量是固定的，因为他们大部分孩子都能在官僚制度中养活尊职。 画面转移到中国，清帝国在1644年到1911年之间统治了中国。 他们的贵族因身份而富裕起来了 他们生的孩子比中国平民多，但差距有限。 因此，社会风俗的机缘打破卫生、结婚、繁殖成为欧洲人在马尔萨斯时代比亚洲人富裕的主要因素，这些因素似乎也为欧洲提供了更强的文化动力。 不管其原因，工业革命在社会上产生了深远的影响。 基于两大力量技术迅速发展的本质和人口变革资本主义经济体制工业革命后的增长大大促进了平等。 虽然害怕人类被机器吞噬，但迄今为止工业革命的最大受益者是低技术工人。 因此，在前工业时代的农业社会中，一般国民收入的半数以上都在地主和资本家的口袋里，但在现代工业化社会中，他们的收入通常不到四分之一。 也许有人期待技术的迅速发展会大幅降低低技术职位的工资，但结果是整个阶层只能在前工业经济时代供给体力，不久就会被机器完全取代。 即使19世纪初也有100万匹马为人类服务，1914年大部分马从英国经济中消失，被蒸汽和内燃机取代。 一旦他们创造的价值低于饲养价格，就无法逃避进入屠宰场的命运。 大分流本书之后的三分之一探讨产业革命为什么会促进成功经济内部收入的平等化，还会导致各国经济财产的大分流。 为什么少数国家独占前所未有的财富，其他国家在产业革命后会创造状况恶化的世界？ 这一分歧反映在时薪这一日益扩大的差距中 例如，2002年印度制服工人每小时的工资是0.38美元，美国本土工人是9美元。 这意味着在世贸组织(世界贸易组织)消除世界遗留的贸易障碍后，发达经济会停止所有基本的制造活动吗？ 富裕社会的未来是“反乌托邦”——低技术职位的工资会下降到第三世界的水平吗？ 19世纪工业革命带来的技术、组织和政治变化似乎预示着秋风会像扫落叶一样改变英国、美国和西北欧洲的方法改变世界大部分地区。 例如在1900年，埃及亚历山大、印度孟买、中国上海等城市在运输费、资本市场、制度结构等方面完全融入了英国经济。 但是，少数受益国成长后，其他国家依然原地踏步，每个社会的收入差距越来越远。 这种收入水平的大分流是个谜，难度不亚于产业革命本身。 试图解释工业革命的理论的严格测试 这些理论有办法解释世界经济越来越激烈的分流现象吗？ 棉花业是早期富裕国家和贫穷国家都发展迅速的少数产业之一 根据对该产业进行的深入调查，大分流的解剖结构多而复杂，令人意外，也很难适用经济学家最喜欢的解释——坏制度、不利均衡、坏快速的发展路径。 事实上，在表现不好的经济中，工人们真正为工作付出的劳动力很少。 比如印度现代棉纺厂的工人，每小时的实际工作时间可能只有15分钟。 因为在考虑贫富国家工资率差异的基础上，世界上的时薪差距其实比表面小得多。 印度的时薪可能只有0.38美元，但unit of work的实际工资相当高。 与第三世界进行自由贸易是对美国低技术劳动生活水平的威胁，时薪水平并不那么严重。 产业革命带来的新技术可以转移到世界大部分地区，在世界各地也可以得到廉价的生产物资，但有不能那么简单复制的东西和不能大量复制的东西，那是哪个技术发源地，支持人们进行生产合作的社会环境。 社会环境难以复制似乎有多个社会有比较长的历史的主要原因。 在《枪炮病原菌钢铁》一书中，杰瑞·戴蒙德( jared diamond )指出地理环境和动植物生态是决策性因素。 欧洲和亚洲在经济上能挣一天，而且今天也是领袖，它来自优越的地理环境。 他们有可以驯养的动物，欧亚大陆的延伸方向又让家里养的动植物在所有社会之间容易传播。 但是他的论点有漏洞 在这个依靠工业化致富的现代世界，恶性斑马和河马为什么阻碍了非洲撒哈拉以南地区的经济增长呢？ 为什么工业革命不能使非洲、巴布亚新几内亚和南美洲摆脱长期不利的地理条件，使它们的落后更重呢？ 为什么到公元1800年为止没有迅速发展定居农耕的澳大利亚，在落入英国之手后，能进入发达经济森林，居首位？ 我们以前讨论的物竞天择过程，也有助于证明欧洲、中国和日本在建立定居农业社会方面最初(可能从地理条件中得到)的特征如何在之后的经济竞争中成为长久的文化特征。 没有经历过长治久安的定居农业社会的社会不能很快引进更先进的经济制度和技术。 因为他们的文化还不适应高生产力的资本主义诉求。 但是，历史告诉我们，即使在具有同样以前的传承和历史的社会中，也有经济能源丰富的地区和时期，以及经济停滞的地区和时期。 英国南部和北部的经济财产在第一次世界大战后逆转了。 爱尔兰显然比英国贫困至少在200年后赶上。 德国南部也已经超过了德国北部 这些社会经济活力的一些变化在马尔萨斯时代并不少见，至今还在继续存在。 不同的是，在马尔萨斯时代，这些变动的影响会被当时的经济体系削弱。 他们首先左右着人口密度 比如说19世纪初的波兰农场工人比英国农工更邋遢，懒惰，是好杯子的内容，但当时的英国生活水平比波兰略高，波兰人口非常少。 工业革命以来，这种经济环境的差异反映在收入水平的差异上。 生产技术的本质转变进一步加大了各国的收入差距 波兰工人每小时的农业生产能力比不上前工业时代的英美工人，但质量不亚于任何地方。 波兰小麦过两次筛后也可以全价在英国市场零售 当时的农行重点是挖排水沟、施肥、脱粒等，工人的态度就没那么重要了。 但在富裕国家迅速发展的现代生产技术并非如此。 这些技术是为接受训练、认真工作、全力投入的劳动力而设计的。 产品经过很多手，每只手都有可能破坏产品的大部分价值。 个别工人的失误率必须尽量低，生产过程可能会顺利。 随着这些技术在19世纪的英国的使用，工人的训练备受关注。 贫穷国家的工人既然缺乏这样的纪律和投入质量，为了尽量降低差错率，现代的生产系统只有在对工人没有太大要求的情况下才能执行。 这个概念有助于证明印度等贫穷国家纺织工人的努力程度为什么那么低。 雇佣懒惰的工人比玩机器和生产次品划算得多。 财富的崛起和经济学的衰退经济学被认为是学科研究，始于马尔萨斯时代落幕前的几十年间。 古典经济学确实能细致地描述当时的世界 但是，工业革命飞跃性地提高了生产能力，结果不仅扩大了各国的差距，还损害了经济理论解释这种差异的能力。 因此，经济史界有讽刺的现象。 在天文学、考古学、古生物学、生物学、历史学等许多行业，随着我们走出时代、行星、社会，剩下的知识越来越少。 我们知道远处的雾中潜伏着恒星、侏儒种族、以硫化氢为能量的细菌等奇怪的物体。 但是马尔萨斯时代的经济学，无论多么变化，都是已知的世界。 前工业时代的生活水平可以根据疾病和环境资料来估计 各社会之间的能源差异由于马尔萨斯时代的限制而消除了。 他们对生活水平的影响极小 但是，从工业革命开始，我们已经进入了一个奇怪的新世界，我们无法用经济理论解释各社会收入的差异，也无法预测任何社会未来的收入。 贫富差距在当地社会的交流中不是被经济系统抑制而是扩大，带来丰收和饥荒。 在任何社会，有钱人都比穷人快乐 但是，正如我们最初在理查德·伊斯特林( Richardeasterlin ) 1950年的研究报告中看到的，自1950年以来，成功经济中人均收入的迅速增长没有产生更多的乐趣。 以日本为例，从1958年到2004年，人均收入增加了近7倍，但人们来自陈的乐趣没有增加。 这表明我们的乐趣不是完全依赖于我们的绝对幸福水平，而是依赖于我们和参考组( reference group )的相对水平。 每个身体都获得越来越多的收入，买更大的房子，开更贵的车可以让自己更开心，但这种乐趣往往是哪个收入低，房子简陋，车损害了老人的好处。 钱确实可以买到乐趣，但其乐趣不是在整体水平上追加增加，而是从别人那里转移。 既然我们的祖先大多是前工业世界上更进取、经济成果高于同伴的热心人，上述研究结果可能反映了马尔萨斯时代的另一种文化和生物学影响。 有什么满意的人可能在公元1800年之前的“达尔文之苦”中被淘汰了？ 在马尔萨斯时代的经济中出名的人可能有动机想拥有比别人更多的东西来享受。 现代人可能永远不会满意。 嫉妒者已经继承了地球。 本文摘自《告别施舍:世界经济简史》、[英]格里高利·克拉克( gregory clark )著、洪世民译、理想国|广西师范大学出版社，于年7月发表。 澎湃信息被允许转载，现在的标题是编辑有意的。 (本论文来自澎湃信息，因此越来越多的原始信息请下载“澎湃信息”app )