【财讯】掌握股票发行大权的证监会发审委 为何四位委员落马

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原评委冯小树在不到4亿99，000万人之前有3名评委落马

由于发行审查部门掌握着企业上市发行股票的生杀大权，因此发行审查委员会是证监会中最重要的实权部门。 证券监督会继续收紧监督管理政策的壁垒，审查委员会在核准制下发挥着价值评价的功能，对某公司是否上市掌握着绝对的权力，不可避免地向冒险者提供很多诱惑的空之间

证监会罚款，提取曾经担任评委会委员的冯小树，他被处罚的项目达到4.99亿元，被称为历史上处罚最多的评委会。 冯小树面前，已经有三名评委落马，冯小树受到惩罚，再次把评委推到市场风口浪尖。

冯小树

股票上市公司的利润预计为2.48亿美元

情报证监会发言人张晓军日前在中央第七巡视小组巡视证监会期间，向前深交所员工冯小树转交了涉嫌非法买卖股票的相关线索，证监会党委高度重视相关线索，要求仔细审查。 经过调查审理工作，证监会发现冯小树先后以继母、配偶妹妹的名义出资上市企业，上市企业上市后抛售股票获得巨额利润，累计交易金额达到2.51亿元，利润金额达到2.48亿元。

据悉证监会对冯小树的处罚是“没有一罚”，冯小树的本金是300万元，利润2.48亿元的元首是由于一级市场价格差。 市场称冯小树为超股东，股票涨幅达80倍以上。 不想举出名字的推荐者说，作为审查委员，冯小树的赚钱可以说是“一万利”。 他是怎么以低价获得巨大利益的？ 据老手说，最根本的原因是权力的借入。 冯小树利用发审大权，计划向上市公司行贿股票，对这样的重要人物以非常低的价格入股，使股票变白，常见的形式是入干股、滚动投资等多种玩法。 证监会的正式行政处罚书还没有公布，所以利润的详情不得而知。

据知情人士透露，冯小树购买股票有明显的利益运输，后续证监会有可能将此案移送公安机关，这还需要相关部门认定，目前证监会对冯小树的处罚是行政处罚。

4月21日，证监会情报发言人张晓军在情报例行发布会上决定没收冯小树的违法所得2.48亿元，最高级别处以2.51亿元罚款。 然后，对冯小树采取终身市场禁止进入的措施。 根据资料，1965年出生的冯小树从2004年到2004年，担任深交所发审监督部副监督、证监会第七届、第八届发审委员、深交所上市委员会委员、证监会创业板部审查一处副部长等职务。

2005年12月，在证监会公布的第八届审查委员会委员名单上，冯小树是兼职委员。 引人注目的是，第八届审查委员会继续了上次审查委员会的全班。 2007年5月，在证监会公布的第九届发行审查委员会委员名单上，冯小树的名字消失了。

温京辉

涉及天丰的节能假被禁止15年

年1月，担任审查委员的温京辉因涉嫌违反证券法律、法规被证券监督会调查，在两年任期内执行了67次审查任务，审查了60多家上市企业。 市场认为其调查是上市公司天丰节能财务假。

年4月上旬，ipo财务专业检查业者进入了提取后的现场审计阶段。 第一阶段提取的13家中小企业进入审计阶段，光大证券推荐的天丰节能“不幸”被提取，很快发现财务上的不确定问题，该企业涉嫌虚增收入、虚增资产、关联交易不相关化、关联交易未收款等违法行为 年11月5日，证监会对温京辉采取了5年禁止证券市场进入的措施。 温京辉已经被证监会采取了10年证券市场禁止入内措施，因此在该证券市场禁止入内期间过后，追加实施了5年证券市场禁止入内的措施，在禁止入内期间从事证券业务，上市企业的董事、监事、高级管理者

根据公开消息，温京辉当时44岁，担任利安达会计事务所的理事、合作伙伴，兼任多家上市企业的独立理事。 2007年，担任第九届证监会发行审查委员会专职委员。 根据证监会的公示资料，温京辉从1993年开始从事审计业务，从2000年开始从事证券业务。

邓瑞祥

“老鼠仓”涉案总额约为7亿元

接着在年9月，担任证监会第16届主板审查委员5个月后，邓瑞祥因涉嫌老鼠仓而被立案，但他在担任中国生命资管股份投资部总经理期间，利用未公开新闻进行了调查。 他当时在妻子和亲戚的14个账户进行交易活动，涉案总额为69764.80万元，非法利润为854.53万元。 年7月24日，邓瑞祥因涉嫌“老鼠仓”事件，在上海一中院开庭。 根据起诉书的复印件，邓瑞祥和同堂受审的是他妻子李国忠。 他于2008年11月至年5月在股票投资部总经理，期间注册了相关系统，利用家族资金进行证券交易，利用未公开新闻，用手机、固定电话通知李国忠等人交易指令。 具体指定买卖的股票、购买售价、采用资金量等，转账时邓瑞祥让李国忠转入指定账户，第三方进行证券买卖操作。

当时刚满50岁的邓瑞祥是江西临川人，1993年毕业于武汉大学管理学院国际金融专业，获得国际金融硕士，成为高级经济师。 1993年8月至2001年7月，邓瑞祥就职于深圳蓝天基金管理企业，历任证券投资部经理助理、信托资产管理部分经理、行政部经理及董事会秘书等职。 2001年7月至2001年11月，任大通证券有限责任企业投资部投资负责人2001年12月至2004年10月，就任长盛基金管理有限企业总经理助理、副总经理、主管投资部和研究部。

胡世辉

严重的违反纪律被拉开了帷幕

年4月，第六届创业板发审委员会兼任委员胡世辉因严重违反纪律被开除党籍和公职，证券监督会决定解除其第六届创业板发审委员会委员的职务。 调查发现，胡世辉利用管理科技项目的便利，为他人谋利，收受贿赂等问题，而且党的十八大后也不收敛，不收手，性质差，情节严重。 经科技部党组研究和中央国家机关工委批准，决定给予胡世辉党籍处分。 科技部涉嫌将决定给予公职驱逐处分的犯罪问题、线索及相关财物移送司法机关依法解决。

胡世辉担任过科技部高新技术的迅速发展和产业化司副司长、科技部火炬中心副主任等职务。 其中，推进了中央及创业风险投资母基金的设立等一系列创业风险投资的利益政策的出台。 创业板发行审查委员会有35名委员，胡世辉从去年8月开始担任中国证监会第四届创业板发行审查委员会的兼职委员，之后连续3次连任。

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