【财讯】慧球科技和上交所到底有啥恩怨？

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上市企业和监督管理层的跨年大戏又追加了新的戏码，昨天st慧球揭露了创纪录的1001项奇怪议案，探寻监督管理的基础。 由于对抗监管不公布股东的变动新闻，恐怕外人不太能推测董事长被大股东罢免，公司治理完全混乱的st慧球，葫芦里卖什么药。

上海证券交易所表示，中国证监会广西监管局已经对st慧球制定了再次调查，并命令企业相关理事提交行政监督管理措施决定书，限期修改。 前期，对于企业及相关负责人的许多违反事实，上海证券交易所发行了纪律处分意向书，目前正在履行相应的程序。 上海证券交易所结合这次违反事实，与前期的违反行为一起认真解决。

1001项议案震惊了市场

新年刚过，据涉嫌在网上流传的泄露公告，st慧球董事会计划在即将召开的临时股东大会上审议1001项议案。 市场上，st慧球更新了上市公司的公告复印件底线，认为股东大会的议案数也是最多的。 议案的复印件是五花八门，包括“多次关于钓鱼岛主权属于中华人民共和国的议案”、“关于周六到周四星期五议案的调整”、“关于第一股东每年向上市公司捐赠100亿元以上现金的议案”等莫名其妙的复印件。

1月5日，上海证券交易所公告《关于st慧球新闻披露监督管理相关情况的通报》证明，上市公司确实计划于1月3日通过新闻披露业务系统提交相关公告，召开股东大会审议1001份议案。

上海证券交易所表示，到目前为止已经向上市公司发行了《监督管理工作书》，相关公告存在很多问题，要求董事会制定和调整不符合相关规定的议案。

上海证券交易所批评说:“这次议案数量极大，很多议案前后矛盾，逻辑极其混乱，不能满足上市公司新闻披露的基本要求，投资者很难得到比较有效的消息。”

未经这个同意公开的相关公告依然被泄露，转载了很多媒体。 上海证券交易所表示，关注上市公司这一违反新闻公开行为，开始了纪律处分过程。 st慧球去年8月也进行过类似的泄露公告行为。 这是因为上海证券交易所实施了其他风险警告( st )。

董事会和大股东有矛盾

st慧球此前在网站股票上泄露了未公开的公告，但监督管理层指出有违反新闻公开违法的嫌疑，据悉这次st慧球召开临时股东大会的公告转变了“阵地”，最先出现在世界论坛上。 因为公告没有在法定新闻披露渠道上发表，st慧球再次涉嫌违反信用。

st慧球的内乱是因为大股东你争了我。 年7月，顾国平进入主st慧球担任董事长，经历了几次重组失败后，于顾国平年7月悄然退场，成为实控人时不被认可，辞职后也没有公开。 “屈就”st慧球的证券事务代表，有传闻说实际控制企业。 除了去年8月，瑞莱嘉誉的张瑛后来加入了控制权的争夺。

双方都用手中的权力刁难对方。 年12月25日晚，st慧球第一大股东深圳瑞莱嘉誉连发三文，要求解雇董文亮理事长等现任董事会成员，瑞莱嘉誉要求张瑛、陈凤桃、张阳当选第八届董事会理事候选人。 根据公开资料，这三人是深圳市原海瑞莱基金管理有限企业的理事长、执行社长、首席风控。 解雇理由是“年5月以来，企业频繁发生治理、报道披露等重大违反问题，董事会多次侵犯僭越职权，侵害广大股东的合法权益……在各种负面新闻中成为资本市场的‘明星企业’，董事会对此

现任董事会也频繁工作。 12月23日，根据企业公告，st慧球因瑞莱嘉誉损害企业利益责任纠纷案向深圳市中级人民法院提起诉讼，深圳市中级人民法院已经受理。 而且，根据深圳中院发行给中登企业上海分企业的《合作执行通知书》，瑞莱嘉誉持有的2324万股st慧球无限销售流通股和利息被关闭冻结，冻结期间为年12月22日至2019年12月21日。

上市公司和监督管理层相继出现

st慧球陷入股权混战后，企业的报道有重大缺陷，除了此前“上市企业公告还没有发表，股票酒吧就出现了全文”的恶行很明显外，“上海证券交易所给企业理事长打了电话，但无法取得比较有效的联系。 由于慧球科技缺乏改善的力量，8月26日上海证券交易所发行了“最后通牒”——慧球科技要求在9月9日前限期改善，恢复企业新闻披露管理秩序，验证企业实际管理者的状况，企业公告全文的

直到上海证券交易所要求的整改时间，慧球科技依然没能提交整改报告。 上海证券交易所从9月13日开始对慧球科技实施st解决，将企业股票简称从“慧球科技”改为“st慧球”，转移到上海证券交易所风险警告板继续交易。 “st”执行后，慧球科技开始与上海证券交易所公开图书。 9月28日，st慧球对上海证券交易所st处罚不满，向浦东新区人民法院提交资料，提起行政诉讼，要求撤销st处罚。 一天后，上海证券交易所发表了书面谴责:“企业理事长董文亮等现在的董事会成员不适合在5年内成为上市公司的董事、监事、高级管理者。”

有趣的是，st慧球一直在对监督管理层下手。 去年11月初，st慧球发布了《st慧球关于新工作地点和联系方法的公告》。 公告称，全面配合监管要求，计划在上海市增设办公场所，地址为上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大楼南塔2401室。 原来主要办公室的地址不变，是广西壮族自治区北海市北海大街16号海富大厦17楼d座。 上海的办公室还处于准备阶段，没有具体的办公室工作人员安排。 细心的投资者观察到，上海证券交易所官网提供的联系方式是“上海市浦东南路528号证券大楼”，st慧球住在上海证券交易所旁边，上海证券交易所不用担心找不到st慧球的理事长和董秘。

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将新市场价格阈值提高到6000万

据证监会网站介绍，截至今年1月5日，中国证监会受理了第一家公司735家。 其中，有49家公司，没有686家公司。 公司中通常的案例公司不是636家，审查公司中止了50家。 两市网购新股的市值门槛逐渐上升。 从最初的1000万元到去年下半年的3000万元，再到最近常见的5000万元，新的需求越来越有钱了。

计划于1月13日开始购买的上海市“准新股”法兰科技日前公布了最初的安排，将企业参与网购的市场价格阈值设定为6000万元。 业内人士表示，一些挤出来的个人投资者可以改变新的战略，包括调整持仓情况、从两市购买转移到订单、选择网上购买新产品。

据主要经销商招商证券商介绍，6000万元的市场价格门槛是与发行商共同协商的结果。 还有很多相应的投资者提交了相关购买资料，但以保密为理由，具体的参加者人数等数据还没有公布。

我们知道，参加网络使新的投资者人数急剧增加，另外，也给主要的销售商带来了巨大的从业量，后者必须提高门槛方法来管理人数。 据不完全统计，包括中国银河、白银有色、杰克股票等发行中的新股在内的多个网络下新市值门槛均上涨到5000万元。

证监会行政处罚四起案件

情报证监会发言人邓舸说，证监会最近对4起案件进行了行政处罚，进行了1起内幕交易事件、1起短线交易事件、2起短线交易及内幕交易事件。 其中，一件短线交易事件涉及丹化技术，两件短线交易和内幕交易事件涉及周海股票、利德曼。 周海股份前董事会秘书成迪龙涉短线交易、内幕交易事件调查、审理结束。 宁波证监局决定，对成迪龙短线交易的违法行为，给予警告，罚款8万元。 对成迪龙内幕交易的违法行为，处以60万元罚款。 丹化科技持股5%以上的股东董荣亭用短线交易丹化科技股票，涉嫌违反相关法律法规。 上海证券监督局警告董荣亭，决定罚款10万元。 赵天琦、王智焕夫妇涉嫌内幕交易银鸽投资股票，获利44.22万元，违反了相关法律法规。 河南证监局没收赵天琦、王智焕的违法所得442203.37元，决定处以等额罚款。 (刘慎良)